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    嚴監嚴管!證監會多措并舉壓實中介機構“看門人”責任
    時間:2024-03-18 作者:證券時報記者 程丹 來源:證券時報 字號:

    3月15日,證監會發布《關于加強證券公司和公募基金監管 加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》(以下簡稱《意見》)?!兑庖姟诽岢?,“嚴格落實‘申報即擔責’要求,建立健全執業負面清單和誠信檔案管理制度,進一步壓實投行‘看門人’責任”;“督促證券公司健全投行內控體系,提升價值發現能力,加強項目甄別、估值定價、保薦承銷能力建設”,體現了強監管、嚴問責的鮮明導向。

    清華大學五道口金融學院副院長田軒表示,《意見》的實施,是證監會貫徹落實中央金融工作會議精神的重要舉措,體現了吳清主席近期提出的“兩強兩嚴”要求,及時回應了投資者期待。投資銀行作為直接融資的“服務商”,執業質量直接關系到上市公司質量,應不斷強化投行推薦“真公司”、“好公司”的責任,促進其更好發揮資本市場“看門人”作用。

    五方面體現監管“長牙帶刺”

    《意見》從7大方面提出了25項重點舉措,涉及強化保薦機構監管和提升執業質量的內容有多個方面。對此,證監會將通過狠抓《意見》落實進一步體現監管“長牙帶刺”、有棱有角的要求,督促中介機構充分發揮“看門人”作用,切實把好上市公司“入口關”。主要措施有以下五個方面:

    一是嚴格落實“申報即擔責”。在制度規則上,明確對“一查就撤”等問題追查到底、問責到人。在日常監管中,重點關注撤否率高、“業績變臉”等突出問題,督促保薦機構切實強化內部控制,履行好核查把關職責。

    二是進一步加大違法行為問責力度。堅持穿透式監管、全鏈條問責,落實機構和人員“雙罰”,依法用好“資格罰”、“頂格罰”。緊抓“關鍵少數”,對負有責任的投行項目負責人、高管乃至總經理、董事長等人員加大追責力度。對涉嫌嚴重違法特別是協助造假的機構和人員,依法從嚴查處,涉嫌犯罪的移送司法機關,綜合運用行政、民事、刑事追責等手段,真正將“立體追責”落到實處。

    三是充分發揮內控機制制衡作用。進一步評估完善投行內控制度和執行流程,通過現場檢查、質量評價、嚴格問責等措施倒逼證券公司真正發揮內控“三道防線”作用,切實把好項目“質量關”。

    四是切實提升價值發現能力。督促投行機構把功能性放在首要位置,以服務實體經濟高質量發展和保護投資者合法權益為己任,加強項目甄別、估值定價等保薦承銷能力建設,向市場和投資者推薦“貨真價實”的好公司,同時把問題公司擋在門外。

    五是強化行業文化建設。堅持“五要五不”,深入推進行業文化建設,督促投行踐行以人民為中心的發展戰略,樹立正確的經營觀、業績觀和風險觀,完善薪酬管理制度機制,堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。

    業內人士表示,《意見》提出要對投資銀行“看門人”責任進一步壓實,這就要求券商執業理念不再是單純的拼數量、拼規模、注重短期排名,而是追求形成專業為本、信譽為重、責任至上、質量致勝的執業生態。

    加強投行業務監管

    據記者向證監會有關部門負責人了解,下一步監管部門將從以下幾個方面貫徹落實《意見》,加強投行業務監管。

    一方面,繼續開展覆蓋面更廣、力度更大的專項檢查,預計未來一兩年內實現對所有公司現場檢查的全覆蓋,并通過嚴問責推動問題券商整改。對檢查發現問題的公司依法從嚴采取監管措施,堅持機構和人員“雙罰”,依法用好“資格罰”、“頂格罰”,直至暫停其保薦業務資格。

    另一方面,對業績變臉、一查就撤等市場關注的問題將從嚴追責。同日,證監會還發布實施了《首發企業現場檢查規定》《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》,進一步明確“撤了也要查”,并對輔導工作進行規范。近期深交所對撤回項目芯天下、華智融進行了事后追責,強調保薦機構應當扎實做好盡職調查工作、審慎申報,堅決摒棄“闖關”心態。下一步,監管部門將持續開展“高撤否”、“業績變臉”等專項核查,核查結果將在證券公司分類評價和投行質量評價中充分體現,督促保薦機構及時糾正不當執業行為。

    此外,據了解,證監會將同派出機構、交易所和行業協會加強投行業務信息共享、監管聯動和執法協同,進一步提升監管執法效能,落實對違法違規問題早識別、早預警、早暴露、早處置。

    投行的質量主要體現為其保薦的上市公司的質量。證監會還將繼續完善《證券公司投行業務質量評價辦法》,進一步發揮證券公司分類評價和投行業務質量評價的“指揮棒”作用,完善保薦代表人負面評價公示機制,讓聲譽約束硬起來,讓外部監督強起來。

    針對《意見》提出的加強投行機構及從業人員廉潔從業監管的要求,證監會將建立健全對行業機構和從業人員行賄行為的綜合懲戒機制,重點打擊不當入股、利益輸送等突出問題,讓圍獵腐蝕監管干部的“害群之馬”人人喊打、處處受限,營造風清氣正的行業生態。

    南開大學金融發展研究院院長田利輝認為,《意見》關于加強投行監管的內容切中要害。在當前市場形勢下,中介機構尤其是投行的“看門人”責任更加重要和突出?!兑庖姟返穆鋵嵚涞?,將使違法違規的投行同時面臨行政處罰、民事賠償甚至是刑事追責,違法違規成本將顯著提升。中介機構需要圍繞吳清主席提出的“兩嚴兩強”要求,主動適應新形勢,努力“強基固本”,回歸本源,真正發揮“看門人”作用。

    本文轉載自證券時報網

    <完>


    風險提示:本文章是作者基于已公開信息撰寫,但不保證該等信息的準確性和完整性。作者或將不時補充、修訂或更新有關信息,但不保證及時發布該等更新。文章中的內容和意見基于對歷史數據的分析結果,不保證所包含的內容和意見在未來不發生變化。本文章在任何情況下不作為對任何人的投資建議或出售投資標的的邀請。

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